アメリカの証券取引委員会（SEC）は、フロリダ州のGalois Capitalに対し、重要なコンプライアンス違反と投資家への虚偽表示で告発しました。これには、必要な資産保管の実践に従わなかったことや、償還ポリシーに関する誤解を招く情報提供が含まれます。Galois Capitalは、暗号資産に主に投資するプライベートファンドの登録投資アドバイザーでしたが、顧客資産を適格な保管機関に保管すべきという「顧客資産保管ルール」に違反しました。2022年7月以降、Galois CapitalはFTX Tradingなどの取引口座に暗号資産を保管し、これらのプラットフォームはSECによって適格な保管機関と見なされていませんでした。その結果、FTXが2022年11月に崩壊した際、ファンドの管理資産の約半分を失う大きな損失が生じました。さらに、償還手続きについても不正確な情報を投資家に提供しており、一部の投資家には「月末までに5営業日前の通知が必要」としつつ、他の投資家には短い通知での償還を許可していました。この不一致は、投資家が自身の投資に関する条件について誤解を招く結果となりました。SECは、Galois Capitalが顧客資産保管ルールに違反したことで投資家に重大なリスクをもたらしたとしています。Galois Capitalは、225,000ドルの民事罰金で和解し、この金額は被害を受けた投資家に補償される予定です。会社はSECの調査結果を認めずとも、今後の違反を行わないことに同意し、正式に戒告されました。
