アメリカ証券取引委員会（SEC）は、フロリダ州のGalois Capitalに対し、重要な規制違反と投資家の誤解を招く行為で告発しました。主な問題は、必要な保管業務を遵守せず、償還ポリシーに関する誤解を招く情報を提供したことです。
Galois Capitalは、仮想通貨資産に主に投資するプライベートファンドの登録投資顧問でしたが、顧客の資産を適格な保管者に維持するという投資顧問法のルールに違反しました。2022年7月以来、この規則を守らず、FTX Tradingなどのプラットフォームの取引口座に仮想通貨を保管していたため、2022年11月のFTX崩壊時にファンドの約半分の資産を失いました。
さらに、Galois Capitalは一部の投資家に対し、償還には月末の5営業日前の通知が必要だと伝え、別の投資家には短い通知期間で償還を認めるなど、償還ポリシーに一貫性がないことが判明しました。このため、投資家は自身の投資に関する条件について誤解を招かれました。
SECはこの件に関し、Galois Capitalに225,000ドルの民事罰を科し、被害を受けた投資家への補償に充てることを決定しました。Galois CapitalはSECの調査結果を認めることも否定することもなく、今後の投資顧問法の違反を停止することに同意しました。また、正式に処分も受けています。
